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陜西省地質礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司法律風險管理辦法
來源：管理員
所屬分類：政策法規(guī)
閱讀次數(shù)：5202
發(fā)布時間：2016-10-10
第一章 總則
第一條 為進一步提高陜西省地質礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司（以下簡稱總公司）法律風險管理能力结啼，有效防控法律風險，促進總公司持續(xù)昨镊、健康發(fā)展顶食，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》写掖，參照《企業(yè)法律風險管理指南》（GBT 27914-2011）和《中央企業(yè)全面風險管理指引》的相關規(guī)定溜舷，結合總公司實際情況兔沃，制定本辦法玛迄。
第二條 本辦法適用于總公司及所屬單位狡逢。
第三條 本辦法所稱法律風險宁舰，是指基于法律規(guī)定或者合同約定拼卵，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關者的作為或者不作為，而對公司產(chǎn)生不良影響和經(jīng)濟損失的可能性捅我。
第四條 法律風險管理工作應當遵循下列原則：
（一）以公司戰(zhàn)略目標為導向的原則窑肾。法律風險管理應當與總公司戰(zhàn)略目標相適應，促進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)灿打。
（二）與公司經(jīng)營管理相融合的原則玛纹。法律風險管理應當融入企業(yè)經(jīng)營管理活動，成為企業(yè)全面風險管理的有機組成部分杏兰。
（三）納入決策過程的原則瑞喧。企業(yè)所有決策都應綜合考慮風險，以便將風險控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)秀毡。法律風險作為企業(yè)的重要風險范疇藤汇，應納入企業(yè)決策過程，作為企業(yè)決策應考慮的重要因素智精。
（四）全員參與的原則蜻肄。總公司所有單位及員工都應當參與法律風險管理丙卧，履行相應職責并承擔相關責任琴致。
（五）持續(xù)改進的原則。法律風險管理應當根據(jù)總公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調整完善洪鸭，實現(xiàn)持續(xù)改進样刷。
（六）堅持合法性、可行性和效益性的原則览爵。企業(yè)用合法的手段防控法律風險颂斜，法律風險控制措施應當具有可操作性、可執(zhí)行性拾枣，應當考慮成本與收益之間的關系。
第二章 法律風險管理體制
第五條 法律風險管理工作實行統(tǒng)一領導盒让、分級負責梅肤、歸口管理、部門配合邑茄、員工履責的組織管理體制姨蝴。
第六條 總公司董事會是總公司的法律風險管理決策機構，下屬單位董事會或總經(jīng)理（隊長肺缕、院長左医、所長、校長）辦公會是本單位的法律風險管理決策機構同木，履行下列職責：
（一）批準法律風險管理的制度和流程男鳞；
（二）批準法律風險應對策略和措施嫌寓；
（三）對有關法律風險管理的重大事項進行決策。
第七條 總公司分管法律事務領導拣壮，主管總公司法律風險管理工作虎北；下屬單位分管法律事務領導，主管本單位法律風險管理工作呈缴。履行下列法律風險管理職責：
（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策腋尘，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見酌峻；
（二）指導建立和完善法律風險管理的制度盈综、流程；
（三）協(xié)調處理有關法律風險管理的重大事項坊阎；
（四）其他應當由法律事務分管領導履行的職責寒圃。
第八條 總公司法律法規(guī)部和下屬單位法律事務機構是法律風險歸口管理部門（以下稱“管理部門”）。管理部門履行下列法律風險管理職責：
（一）建立和完善法律風險管理的制度嫁料、流程妥迷；
（二）組織實施法律風險管理基本制度；
（三）組織協(xié)調法律風險管理日常工作锰瘸，審核合同刽严、規(guī)章制度的合法性；
（四）組織應對避凝、處理法律風險事件舞萄，參加企業(yè)的訴訟、仲裁等活動管削；
（五）辦理企業(yè)負責人交辦的法律事務倒脓；
（六）其他應當由管理部門履行的職責。
第九條 總公司和下屬單位除法律風險歸口管理部門以外的其他部門是法律風險管理執(zhí)行部門（以下稱“執(zhí)行部門”）含思。執(zhí)行部門應當在管理部門的組織崎弃、協(xié)調下開展法律風險管理工作，履行下列職責：
（一）在管理部門組織下對本部門涉及的法律風險進行識別和分析含潘，提出應對措施建議饲做，落實風險應對措施；
（二）負責完善本部門的法律風險管理機制遏弱；
（三）在管理部門組織下應對盆均、處理法律風險事件；
（四）負責收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風險信息差齐，并及時向管理部門反饋依堆；
（五）其他應當由執(zhí)行部門履行的職責。
第十條 管理部門應當設置法律風險管理崗气弥，負責具體實施法律風險管理工作驮荚。
執(zhí)行部門應當設置法律風險管理員蔼紫，負責本部門的法律風險管理工作。
第三章 法律風險管理機制
第一節(jié) 法律風險的識別和分析
第十一條 管理部門應當定期組織發(fā)起法律風險識別适唆，執(zhí)行部門應當負責提供風險識別的基礎信息鸯式、初步識別結果，并對管理部門的識別結果進行確認榛娶。
第十二條 管理部門應當根據(jù)風險識別結果制定法律風險清單用印。
第十三條 執(zhí)行部門應當隨時收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風險信息，并及時向管理部門反饋堰漾，管理部門應當根據(jù)反饋信息及時對法律風險清單進行補充做鸽、更新。
第十四條 執(zhí)行部門每年年初進行本部門法律風險識別就餐、分析范咨，并制定相應的控制措施，于2月底前形成《法律風險清單》報管理部門審核厂庇。每年11月底前管理部門組織執(zhí)行部門對法律風險控制情況進行評價渠啊，并根據(jù)評價結果更新《法律風險清單》。
下屬單位管理部門應將本單位的《法律風險清單》報總公司法律法規(guī)部備案权旷。
第二節(jié) 法律風險的預防和控制
第十五條 公司開展重大經(jīng)營活動替蛉，應當進行法律風險評估，并對可能存在的法律風險采取事前控制措施拄氯。
第十六條 執(zhí)行部門在日常工作中應當主動對照法律風險清單躲查，明確本部門可能存在的法律風險，并及時采取相應的控制措施译柏。
第十七條 管理部門可以對執(zhí)行部門工作中可能存在的法律風險進行風險提示镣煮，并督促其采取相應的風險控制措施。
第十八條 管理部門應當對法律風險管理制度的執(zhí)行情況進行日常檢查鄙麦，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措施典唇，防止法律風險的發(fā)生，相關部門應當積極配合胯府。
第十九條 管理部門應當加強法律風險的前瞻性研究祟背，并提出風險防范建議。
第二十條 管理部門應當定期組織與法律風險管理相關的培訓雨冒。執(zhí)行部門可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際提出法律風險管理培訓需求，管理部門應當積極組織實施有關培訓活動累变。
第二十一條 管理部門應當積極開展法律風險管理宣傳活動扛浸，增強全員法律風險管理意識，提升法律風險管理能力囊弥。
第四章 法律風險事件處理
第二十二條 公司實行法律風險事件報告制度濒陈。法律風險事件發(fā)生后唁狼，當事人應當立即向本部門負責人報告，由執(zhí)行部門組織查明事件基本情況嘶遏，在三日內(nèi)向管理部門報告铁魁。
第二十三條 管理部門收到法律風險事件報告后，應當及時組織相關部門對事件的性質宰爆、原因酵毕、影響等進行研究分析，并提出應對方案或者處理意見蟆豫。
第二十四條 需要采取應對措施的法律風險事件议忽，執(zhí)行部門應當在管理部門的組織協(xié)調下，及時落實決策程序確定應對措施十减。
第二十五條 發(fā)生下列情況之一的栈幸，所屬單位及時向總公司法律法規(guī)部報告：
（一） 獲知有關當事人準備以訴訟（仲裁）方法解決分歧的；
（二） 對方當事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動的帮辟；
（三） 已經(jīng)接獲對方當事人聲稱將以訴訟（仲裁）方式解決糾紛的法律文件（包括但不限于律師函速址、信函）的；
（四） 總公司和下屬單位合法權益遭到不法侵害時由驹；
（五） 其他可能引發(fā)訴訟（仲裁）的行為芍锚。
第二十六條 所屬單位應當逐步建立法律風險預警機制和應急處理機制，明確法律風險預警和應急處理的職責荔棉、流程闹炉、時限、內(nèi)容和方式等润樱，增強法律風險預警能力和應急處理能力渣触。
第五章 法律風險責任與獎懲
第二十七條 總公司分管法律事務領導對總公司法律風險承擔全面責任，下屬單位分管法律事務領導對本單位法律風險承擔全面責任壹若。各職能部門負責人對本部門法律風險負主要責任玖生，員工對其所任職崗位的相關法律風險負直接責任。
第二十八條 總公司對有效防范法律風險绰蚁，避免公司重大經(jīng)濟損失的員工丑钱，給予獎勵；對造成法律風險事件嘁汞，損害公司利益的員工給予懲處呕漾。具體獎懲按照《陜西省地質礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司員工獎懲辦法》相關規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附 則
第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起實施凰侈。
